Compliance · Prevención de riesgos penales
Compliance: prevenir riesgos penales en tu organización
Ayuda a tu organización a identificar los riesgos de cometer delitos en su actividad y a establecer medidas para prevenirlos y demostrar que actúa con diligencia.
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Se publicará en la tabla de precios antes de que puedas contratarlo. Importes anuales sin IVA, con su equivalente mensual, igual que el resto de normativas.
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¿A quién interesa un modelo de compliance penal?
Afecta a cualquier persona jurídica que pueda responder penalmente por delitos cometidos en su nombre y en su beneficio, sea cual sea su tamaño.
- Una sociedad mercantil de cualquier tamaño.
- Una asociación o fundación con actividad económica.
- Una empresa que contrata con el sector público o recibe subvenciones.
- Un grupo de empresas que quiere un modelo común.
Las empresas que pueden presentar la cuenta de pérdidas y ganancias abreviada pueden encargar la supervisión del modelo al propio órgano de administración.
Qué debe tener un modelo de prevención
La ley no obliga en general a tener un modelo de compliance penal, pero un modelo eficaz implantado antes del delito puede eximir a la empresa de responsabilidad o atenuarla.
- Mapa de las actividades en las que pueden cometerse delitos.
- Protocolos sobre cómo se toman y se ejecutan las decisiones.
- Gestión de los recursos financieros para impedir delitos.
- Obligación de informar de riesgos e incumplimientos a quien vigila el modelo.
- Sistema disciplinario que sancione los incumplimientos.
- Revisión periódica y tras infracciones relevantes o cambios en la organización.
- Órgano de supervisión con poderes autónomos de iniciativa y control.
- Aprobación por el órgano de administración antes de que se cometa un delito.
- Formación del equipo y pruebas de que el modelo se aplica.
La exención exige que el modelo se haya adoptado y aplicado con eficacia antes del delito. Implantarlo después, antes del juicio oral, solo puede atenuar la pena.
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¿Cuánto cumples con el compliance?
Estamos preparando el test de Compliance. Con unas preguntas de sí o no sabrás qué medidas tienes implantadas y cuáles conviene revisar.
- 1
Respondes preguntas de sí o no
- 2
Ves cuánto cumples
- 3
Sabes qué medidas revisar
Mientras tanto, descubre gratis qué normativas debes cumplir.
Informe orientativo basado en tus respuestas. No equivale a una auditoría ni certifica el cumplimiento legal.
Compliance
Nivel de cumplimiento
Hay una base, pero quedan medidas sin implantar.
- Riesgos de la actividadImplantado
- Controles y procedimientosA revisar
- Formación y evidenciasPendiente
Datos de ejemplo. Tu informe depende de tus respuestas.
Qué incluye el servicio de Compliance en NORMAI
Pensado para empresas y entidades que quieren prevenir delitos y poder demostrar que actúan con diligencia.
- Mapa de riesgos penales por actividad.
- Código ético y de conducta.
- Protocolos de toma de decisiones y de gestión financiera.
- Designación del órgano de cumplimiento.
- Canal para comunicar riesgos e incumplimientos.
- Régimen disciplinario.
- Plan de formación y registro de evidencias.
- Revisión periódica del modelo.
Documentación y evidencias
Los documentos que demuestran que el modelo se aprobó antes de cualquier delito y que se aplica de verdad.
- Acta de aprobación del modelo por el órgano de administración.
- Mapa de riesgos penales.
- Código ético firmado por la plantilla.
- Nombramiento del órgano de cumplimiento.
- Informes de revisión y registro de formación.
Cómo funciona NORMAI
- 1
Información inicial
Indica en el diagnóstico tu actividad, tu tamaño y si contratas con el sector público o recibes subvenciones.
- 2
Activa tus normativas
Contrata Compliance desde tu panel en cuanto esté disponible, con su precio publicado antes de contratar.
- 3
Preparación
Identifica los riesgos penales de tu actividad y prepara el código ético, los protocolos y el régimen disciplinario.
- 4
Aplicación
Aprueba el modelo en el órgano de administración, designa quién lo supervisa y forma al equipo.
- 5
Seguimiento
Revisa el modelo cada año y siempre que haya una infracción relevante o cambie la organización. Al llegar al 100 % de las tareas recibes el Distintivo NORMAI de esta normativa, que no es una certificación legal ni una auditoría.
¿Cuánto cuesta el servicio de Compliance?
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Se publicará en la tabla de precios antes de que puedas contratarlo. Importes anuales sin IVA, con su equivalente mensual, igual que el resto de normativas.
Mientras Compliance se prepara, haz el diagnóstico gratuito y descubre qué otras normativas te afectan y cuánto cuestan.
Lo verás en el diagnóstico antes de contratar, sin permanencia.
La formación de tu plantilla actual y de las nuevas incorporaciones está incluida, sin coste adicional.
Normativa y fuentes oficiales
- Código Penal, artículos 31 bis a 31 quinquies: responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Ley 2/2023, de protección de las personas que informen sobre infracciones normativas.
Artículos clave
- Código Penal, artículo 31 bis: modelo de organización y gestión
- Código Penal, artículo 31 quater: atenuantes
- Código Penal, artículo 31 quinquies: entidades excluidas
La información de esta página tiene carácter general y no sustituye el análisis de las circunstancias concretas de cada organización.
Preguntas frecuentes sobre compliance penal
¿Es obligatorio tener un modelo de compliance penal?
La ley no obliga en general a tenerlo, pero una empresa puede responder penalmente por determinados delitos cometidos por sus responsables o su personal, y un modelo eficaz implantado antes del delito puede eximirla o atenuar la pena.
¿Sirve para una empresa pequeña?
Sí. En las empresas que pueden presentar la cuenta de pérdidas y ganancias abreviada, la supervisión del modelo la puede asumir directamente el órgano de administración (artículo 31 bis.3 del Código Penal).
¿Qué relación tiene con el canal de denuncias?
El modelo exige que se informe de los riesgos e incumplimientos a quien lo vigila. Un canal de denuncias es la vía habitual para hacerlo, y desde 50 personas trabajadoras es obligatorio por la Ley 2/2023.
¿Qué delitos puede cometer una empresa?
Solo los que el Código Penal prevé expresamente para las personas jurídicas, como la estafa, el blanqueo de capitales, los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, el cohecho o los delitos contra el medio ambiente, entre otros.
¿Quién supervisa el modelo?
Un órgano de la empresa con poderes autónomos de iniciativa y control, o al que se le haya encargado legalmente vigilar los controles internos. En las empresas pequeñas puede hacerlo el propio órgano de administración (artículo 31 bis del Código Penal).
¿Sustituye a otras normativas?
No. Se complementa con normativas como el canal de denuncias, la protección de datos o la prevención del blanqueo, que tienen sus propias obligaciones.
